Verhaltenskodex
(Code of Conduct)

A. Zielsetzung und Compliance-Organisation

I. Zielsetzung

Der Erfolg der Curato Holding AG (im Folgenden „Curato“) hängt ganz erheblich davon ab, dass alle Mitarbeiter die Unternehmenswerte von Curato jederzeit und überall berücksichtigen und umsetzen. Der Verhaltenskodex soll Ihnen dabei helfen, die Werte und Zielsetzungen von Curato bei ihrer täglichen Arbeit umzusetzen. Er enthält daher Verhaltensstandards und Normen, die es Ihnen ermöglichen sollen, die geltenden Verpflichtungen einzuhalten.

Der Kodex enthält Hinweise darauf, wie Sie unter anderem mit Themen wie Einladungen, Datenschutz, Wettbewerbern aber auch der finanziellen Integrität umgehen sollen.

Wir alle sind gemeinsam aber auch jeder einzelne für sich dafür verantwortlich, diesen Verhaltenskodex umzusetzen und einzuhalten. Geschäftsergebnisse dürfen nicht höher bewertet werden als integres Verhalten. Beachten wir dies nicht, dann kann dies zu erheblichen Schäden für Sie selbst aber auch für Curato in der Gesamtheit führen. Deshalb überwacht und überprüft der Vorstand die Einhaltung des Verhaltenskodex und der sich aus diesem ergebenden Erfordernisse und bedient sich hierbei der Hilfe einer externen Rechtsanwaltskanzlei, die den Compliance-Beauftragten bei Ausübung seiner Funktion im Einzelfall unterstützt.

Curato verpflichtet sich zur Förderung einer gelebten Compliance-Kultur, die auf Integrität, Transparenz und Verantwortungsbewusstsein aufbaut. Jeder Mitarbeitende trägt durch sein Verhalten aktiv zur Stärkung dieser Unternehmenskultur bei.

II. Compliance-Organisation

1. Compliance Verantwortung

Compliance ist eine Aufgabe des gesamten Unternehmens, die gleichermaßen von Führungskräften und Mitarbeitern wahrzunehmen ist. Führungskräfte haben neben der Erfüllung ihrer Vorbildfunktion die besondere Aufgabe dafür zu sorgen, durch Vorbildfunktion, offene Kommunikation und konsequentes Handeln ein Klima zu schaffen, in dem ethisches Verhalten gefördert und Verstöße frühzeitig erkannt werden. Außerdem sind sie dafür verantwortlich, dass allen Mitarbeitern in ihrem Verantwortungsbereich dieser Verhaltenskodex und die zugehörigen Compliance-Richtlinien bekannt sind und diese auch befolgt werden.

Es ist wichtig, dass jeder Mitarbeiter von Curato Verantwortung für die Einhaltung der Gesetze, Vorschriften und Unternehmensgrundsätze übernimmt. Bedenken Sie stets, dass Gesetzesüberschreitungen erhebliche Folgen für Sie selbst und für Curato mit sich bringen können.

2. Compliance-Meldungen

Sollten bei Curato Anzeichen für einen Verstoß gegen diesen Verhaltenskodex oder die zugehörigen Compliance-Richtlinien von Curato gegeben sein, erwarten wir von allen Mitarbeitern eine entsprechende Mitteilung an ihren Vorgesetzten, den Vorstand oder den Compliance Beauftragten von Curato. Der Vorstand und der Compliance Beauftragte unterrichten sich gegenseitig über die bei ihnen jeweils eingehenden Meldungen.

Der Compliance Beauftragte wird Ihre Meldungen – soweit ihm dies rechtlich möglich ist – auf Ihren Wunsch anonym behandeln.

Darüber hinaus steht Ihnen die interne Hinweisgeberstelle zur Verfügung (https://portal.bdolegal-whistleblower.de/), über die Sie auch anonym Meldungen gemäß Hinweisgeberschutzgesetz abgeben können. Dieses Hinweisgeberportal wird von drei externen Rechtsanwälten als Ombudspersonen betreut. Niemand darf aufgrund einer in gutem Glauben abgegebenen Meldung benachteiligt werden.

3. Zweifelsfragen

Dieser Verhaltenskodex einschließlich seiner Anhänge kann nicht alle Fragen beantworten, die Ihnen täglich begegnen können. Deshalb wird er durch weitere Richtlinien im Unternehmen sowie arbeitsvertragliche Regelungen ergänzt. Die in diesem Kodex behandelten Themen sollten Ihnen stets bekannt sein.

Wir vertrauen darauf, dass Sie in Zweifelsfällen Rat bei dem Vorstand oder dem Compliance Beauftragten einholen und von Ihnen erkannte Zuwiderhandlungen gegen Gesetze oder Unternehmensgrundsätze melden.

Alle Mitarbeitenden sind verpflichtet, bekannte oder vermutete Verstöße unverzüglich zu melden. Frühzeitiges Handeln schützt sowohl das Unternehmen als auch die Mitarbeitenden.

Personen, die um Rat fragen oder bei einem bestehenden Verdacht eine Compliance-Meldung vornehmen, müssen keinerlei Maßnahmen seitens Curato befürchten. Es geht unserem Unternehmen vor allem darum, dass mögliche Probleme zeitnah angesprochen werden. Oberstes Ziel ist die Einhaltung der Gesetze und der Schutz des Unternehmens. Durch eine zeitnahe und aus Ihrer Sicht berechtigte Anfrage oder Meldung schützen Sie nicht nur das Unternehmen, sondern gleichzeitig auch immer sich selbst und die Sicherheit Ihres Arbeitsplatzes.

B. Geltungsbereich und Verbindlichkeit

Dieser Verhaltenskodex einschließlich seiner Anhänge gilt für alle Unternehmen, Führungskräfte und Mitarbeiter von Curato. Hierzu gehören alle Unternehmen, die im gesellschaftsrechtlichen Sinne mit der Curato Holding AG verbunden sind.

Neben diesem Verhaltenskodex gelten stets alle in diesem Dokument in Bezug genommenen weiteren Richtlinien von Curato.

Sämtliche Regelungen in diesem Verhaltenskodex sind verbindlich. Abweichungen von den Regelungen in diesem Verhaltenskodex sind nur nach vorheriger Genehmigung durch den Vorstand oder den Compliance Beauftragten von Curato zulässig.

Dieser Verhaltenskodex ist auch dann einzuhalten, wenn die geltenden Gesetze oder Vorschriften weniger weitreichend sind. Bitte beachten Sie jedoch, dass zugleich nicht auszuschließen ist, dass strengere Gesetze und Vorschriften gelten können, als sie in diesem Verhaltenskodex niedergelegt sind. In diesem Fall haben diese strengeren Gesetze und Vorschriften Vorrang.

C. Allgemeine Grundsätze unseres Handelns

Verstöße gegen Gesetze und sonstige verbindliche Regelungen sowie gegen internes Regelwerk können für die handelnden Mitarbeiter von Curato strafrechtliche, arbeitsrechtliche sowie zivilrechtliche Folgen nach sich ziehen. Für Curato können solche Verstöße zu hohen Bußgeldern, behördlichen Sanktionen, Schadensersatzforderungen von Kunden oder Wettbewerbern sowie zu schwerwiegenden Reputationsschäden führen. Behördliche Ermittlungen, interne Untersuchungen oder negative Presseberichterstattung aufgrund von Verstößen gegen geltendes Recht oder sonstiges Regelwerk können zudem den Geschäftsbetrieb von Curato beeinträchtigen.

Solche Risiken und Schäden können sich nachhaltig auf die Wirtschaftlichkeit und Überlebensfähigkeit eines betroffenen Unternehmens auswirken. Letztlich gefährden entsprechende Verhaltensweisen somit die Arbeitsplätze aller Mitarbeiter von Curato.

Curato erwartet von seinen Mitarbeitern gesetzestreues, aufrichtiges und loyales Verhalten bei ihrer geschäftlichen Tätigkeit und in allen mit dieser Tätigkeit im Zusammenhang stehenden Sachverhalten.

D. Wichtige Einzelregelungen

I. Bekämpfung von Korruption

Korruption verhindert Fortschritt und Innovation, verzerrt den Wettbewerb und kann die Reputation und die finanzielle Integrität von Curato erheblich schädigen. Curato lehnt jede Form von Korruption ab und bekämpft diese.

Es ist jedem Mitarbeiter von Curato untersagt, auf Entscheidungen durch die Gewährung von Vorteilen jeder Art Einfluss zu nehmen. Dies gilt sowohl gegenüber Amtsträgern als auch gegenüber Mitarbeitern anderer Unternehmen und sonstiger Einrichtungen im In- und Ausland.

Korruptes Verhalten steht häufig – aber nicht ausschließlich – in unmittelbarem Zusammenhang mit der Gewährung von Zuwendungen von und an Geschäftspartner (Einladungen, Geschenke, Spenden etc.). Die Annahme und Gewährung von Zuwendungen im Rahmen von bestehenden Geschäftsbeziehungen ist üblich und im Grundsatz zulässig, sofern Sie sich innerhalb eines gewissen Rahmens bewegt. Sollte dieser Rahmen allerdings überschritten werden, geraten handelnde Personen unter den Verdacht der Bestechung/Bestechlichkeit (Korruption).

Korruption stellt in vielen Branchen und Ländern ein gesellschaftliches Problem dar und stellt darüber hinaus in den meisten Ländern einen schweren Gesetzesverstoß dar, der auch hohe Haftstrafen zur Folge haben kann.

Neben der gesellschaftlichen Ächtung bedeutet Bestechung und Bestechlichkeit auch ein massives wirtschaftliches Problem für ein betroffenes Unternehmen. Zusätzlich zu der Strafbarkeit der beteiligten Mitarbeiter und den erheblichen Geldbußen für das Unternehmen führen korrupte Verhaltensweisen zu großen Reputationsschäden, deren wirtschaftliche Auswirkungen nahezu unüberschaubar sind und die Existenz von Curato und damit aller Arbeitsplätze gefährden kann.

Die in Ergänzung des vorliegenden Verhaltenskodex mitgeltende Anti-Korruptions-Richtlinie ist für alle Mitarbeitenden von Curato verpflichtend. Sie ist als Anhang 1 diesem Verhaltenskodex beigefügt. Es ist die klare Erwartung von Curato, dass alle Mitarbeitenden sie zur Kenntnis nehmen und bei ihrer täglichen Arbeit beachten.

Stimmen Sie sich im Zweifelsfall zunächst mit dem Vorstand oder dem Compliance Beauftragten ab.

II. Verbot von Geldwäsche & Terrorismusfinanzierung

Eine gezielte Bekämpfung von Terrorismus, Rauschgiftkriminalität und des organisierten Verbrechens beginnt auf der finanziellen Seite.

Curato verbietet ausdrücklich jede Form der Geldwäsche und der Beteiligung an einer solchen.

Curato ist verpflichtet, die geltenden Gesetze zur Bekämpfung von Geldwäsche einzuhalten. Danach besteht unter anderem die Verpflichtung, den Vertragspartner zu identifizieren, zulässige Zahlungsformen zu wählen und zu ermitteln, auf welche Weise mögliche Geldwäschegeschäfte aufgedeckt werden können.

Unter Geldwäsche versteht man die Einschleusung illegal erwirtschafteten Geldes bzw. illegal erworbener Vermögenswerte in den legalen Finanz- und Wirtschaftskreislauf. Curato bekämpft jede Form der Geldwäsche und trifft Vorkehrungen, um nicht in Geldwäschesachverhalte verwickelt zu werden. Es kann strafbar sein, wenn jemand Vermögensgegenstände annimmt, anlegt oder verwahrt, wenn diese Gegenstände aus bestimmten Straftaten stammen.

Besonders wichtig ist hierbei, dass sich auch derjenige strafbar macht, der leichtfertig die Herkunft des Gegenstandes nicht erkennt. Wenn Sie sich also über einen eigentlich aufdrängenden Verdacht über die Herkunft bestimmter Vermögensgegenstände aus besonderem Leichtsinn oder besonderer Gleichgültigkeit hinwegsetzen, können Sie sich strafbar machen.

Das Verbot umfasst gleichermaßen die Finanzierung von Terrorismus. Bei Auffälligkeiten (z. B. ungewöhnliche Zahlungswege, Barzahlungen, Drittstaaten-Konten) ist die Transaktion zu stoppen und der Compliance Beauftragte zu informieren.

Sie sollten sich daher immer entsprechend den gesetzlichen Vorgaben über Ihren Kunden oder sonstigen Geschäftspartner informieren (Know-your-Customer-Prinzip).

III. Fairer Wettbewerb und Einkauf

Curato verschreibt sich dem unabhängigen, freien und fairen Wettbewerb, der dem Schutz von nationalen und internationalen Wettbewerbs- und Kartellgesetzen unterliegt. Verstöße gegen das Wettbewerbs- und Kartellrecht werden weltweit durch Kartell- und Strafverfolgungsbehörden verfolgt und können zu existenzbedrohenden Sanktionen in Millionenhöhe für beteiligte Unternehmen und zu erheblichen Sanktionen für Führungskräfte und Mitarbeiter führen.

Ferner können Vereinbarungen unwirksam sein, Dritte können möglicherweise Schadensersatzforderungen gegen Curato geltend machen und es besteht das Risiko von Rufschädigungen und negativer Presse, wenn Rechtsverstöße publik werden.

Wettbewerbswidriges und wettbewerbsbeschränkendes Verhalten wird bei Curato nicht geduldet. Vielmehr sollen die Kunden und sonstigen Geschäftspartner durch die Qualität der Leistungen überzeugt werden.

Zur Vermeidung der Schädigung von Curato durch Kartell- und Wettbewerbsverstöße ist deshalb die in Ergänzung des vorliegenden Verhaltenskodex mitgeltende Richtlinie zum Kartellrecht für alle Mitarbeitenden von Curato verpflichtend. Sie ist als Anhang 3 diesem Verhaltenskodex beigefügt. Es ist die klare Erwartung von Curato, dass alle Mitarbeitenden sie zur Kenntnis nehmen und bei ihrer täglichen Arbeit beachten.

IV. Vermeidung von Interessenkonflikten

Interessenkonflikte können Zweifel verursachen an der Qualität der getroffenen geschäftlichen Entscheidungen und an der Integrität der Personen, die solche Entscheidungen treffen.

Alle Mitarbeiter von Curato sind zur vollständigen Loyalität der Gesellschaft gegenüber verpflichtet. Jeder Mitarbeiter von Curato verpflichtet sich, geschäftliche Entscheidungen stets ohne Rücksicht auf persönliche Belange und einzig auf Grundlage objektiver und fairer Kriterien zu treffen.

Eine Verletzung dieser Pflicht liegt vor, wenn Sie in einer Weise tätig werden, die mit den Interessen des Unternehmens in Konflikt steht oder zumindest mit einer gewissen Wahrscheinlichkeit einen Konflikt auslösen kann.

Ein Interessenkonflikt kann entstehen, wenn ein Mitarbeiter eine Handlung vornimmt, mit der er einen Gewinn oder Vorteil für sich selbst oder einen ihm nahestehenden Dritten erzielen möchte.

Als Entscheidungshilfe und Handlungsmaßgabe, wann ein Interessenkonflikt vorliegt und wie das richtige Verhalten in so einem Fall aussieht, hat der Vorstand der Curato die in Ergänzung zu diesem Verhaltenskodex mitgeltende Interessenkonflikte-Richtlinie erlassen, die für alle Mitarbeitenden von Curato verpflichtend ist. Sie ist als Anhang 4 diesem Verhaltenskodex beigefügt. Es ist die klare Erwartung von Curato, dass alle Mitarbeitenden sie zur Kenntnis nehmen und bei ihrer täglichen Arbeit beachten.

V. Faire Beschäftigung und Arbeitsplatzsicherheit

Curato bekennt sich zu fairen Beschäftigungsbedingungen und bekämpft jegliche illegale Beschäftigung von Arbeitnehmern. Durch illegale Beschäftigungsverhältnisse können legale Arbeitsplätze gefährdet und die Schaffung neuer legaler Arbeitsplätze verhindert werden.

Curato bekennt sich zu den internationalen Menschenrechten und lehnt insbesondere jede Form der Kinderarbeit kategorisch ab. Curato fördert aktiv Vielfalt, Gleichstellung und Inklusion. Alle Mitarbeitenden sollen unabhängig von Herkunft, Geschlecht, Alter, Religion, Behinderung oder sexueller Identität gleiche Chancen haben.

Die Mitarbeiter von Curato können die von ihnen geforderten Leistungen nur in einem sicheren Arbeitsumfeld erbringen. Daher ist jeder Mitarbeiter von Curato verpflichtet, die Vorschriften zum Arbeits- und Gesundheitsschutz einzuhalten.

Drogen- und Alkoholmissbrauch stellen eine ernsthafte Gefahr für Curato, insbesondere für die Sicherheit, Gesundheit und Produktivität ihrer Arbeitnehmer dar.

Deshalb duldet Curato den Besitz, Konsum und die Beschaffung von Drogen auf dem Betriebsgelände nicht. Der Begriff „Drogen“ bezieht sich auf Substanzen, deren Besitz, Konsum, Beschaffung oder versuchte Beschaffung entsprechend den örtlich anwendbaren Gesetzen verboten oder nur eingeschränkt zulässig ist. Insbesondere wird nicht toleriert, dass Arbeitnehmer während der Arbeitszeit unter dem Einfluss von Drogen stehen.

Alkoholkonsum auf dem Betriebsgelände ist grundsätzlich verboten. Ausnahmen bedürfen der Freigabe durch die Geschäftsleitung und können beispielsweise für betrieblich organisierte Veranstaltungen erteilt werden. Arbeitnehmer dürfen während der Arbeitszeit nicht unter Alkoholeinfluss stehen.

Seien Sie wachsam und informieren Sie umgehend Ihren Vorgesetzten, den Vorstand oder den Compliance Beauftragten, wenn Ihnen Risiken auffallen, die die Sicherheit Ihres Arbeitsplatzes gefährden können.

VI. Schutz des Unternehmensvermögens, von Betriebs- und Geschäftsgeheimnissen sowie vertraulichen Informationen

Das Unternehmensvermögen von Curato dient dazu, die Geschäftsziele von Curato zu erreichen. Es darf ausschließlich für betriebliche Zwecke eingesetzt werden. Curato erwartet von seinen Mitarbeitern, dass sie mit dem Unternehmensvermögen sorgfältig und im Interesse von Curato umgehen. Jeder Mitarbeiter ist dafür verantwortlich, dass das Unternehmensvermögen nicht beschädigt, missbraucht oder verschwendet wird.

Zudem ist jeder Mitarbeiter gehalten, wachsam zu sein und Diebstahl, Veruntreuung, Unterschlagung, Betrug und andere Delikte zu melden.

Diese Regeln gelten gleichermaßen für Vermögenswerte von Curato wie für Vermögenswerte Dritter, auf die Ihnen im Rahmen Ihrer Tätigkeit oder bei Gelegenheit Zugriff gewährt wird.

Curato verfügt über wertvolles Know-how und über umfangreiche Betriebs- und Geschäftsgeheimnisse. Dieses Wissen ist die Grundlage unseres geschäftlichen Erfolgs und unterliegt daher einem besonderen Schutzinteresse.

Vertrauliche Informationen sind alle Informationen über Curato sowie der Kunden und Geschäftspartner von Curato, welche nicht in der Öffentlichkeit bekannt sind und unserem Unternehmen auf vertraulicher Basis mitgeteilt oder auf sonstige Weise bekannt werden. Bereits das Bestehen eines Vertragsverhältnisses zu einem Kunden kann darunterfallen.

Curato erkennt das geistige Eigentum von Wettbewerbern und Geschäftspartnern vorbehaltlos an. Jeder Mitarbeiter ist verpflichtet, Know-how sowie Geschäfts- bzw. Betriebsgeheimnisse von Dritten geheim zu halten und nur im Rahmen der geschäftlichen Bekanntgabe und im vereinbarten Rahmen zu nutzen.

Vertrauliche Informationen dürfen von Mitarbeitern nicht zum eigenen Nutzen missbraucht oder unzulässig an Dritte weitergegeben werden.

Die Weitergabe derartiger vertraulicher Informationen ist Ihnen während und auch nach Beendigung des Vertrages untersagt und im Zweifel nur in Abstimmung mit dem Vorstand zulässig. Auch mit Zustimmung ist eine Weitergabe dieser Informationen nur an Personen zulässig, die ein begründetes und sachgerechtes Interesse an der Weitergabe dieser Informationen haben („need-to-know“ Basis). Daten dürfen nur auf sicheren, vom Unternehmen autorisierten Systemen gespeichert werden.

Es kann auch strafbar sein, sich vertrauliche Informationen von Dritten (z.B. Wettbewerbern oder auch Kunden) ohne Zustimmung des Dritten zu verschaffen. Dies wäre zum Beispiel der Fall, wenn Sie einen abgeworbenen Mitarbeiter dazu anhalten, sich vor dem Ausscheiden bei dem Wettbewerber noch dessen Kundenstamm oder andere Daten zu sichern.

Wenden Sie sich bei Zweifelsfragen an den Compliance Beauftragten.

VII. Datenschutz, Datensicherheit und IT-Sicherheit

Zum Schutz personenbezogener Daten existieren besondere gesetzliche Regelungen. Curato ist sich der besonderen Bedeutung des Datenschutzes und der Datensicherheit bewusst und bekennt sich uneingeschränkt zur Einhaltung der gesetzlichen Regelungen.

Personenbezogene Daten aller Art sind sorgfältig vor unbefugtem Zugriff und Missbrauch zu schützen.

Das Unternehmen überprüft die Anwendung der Regeln des Datenschutzes und der Datensicherheit und deren praktische Handhabung fortlaufend und aktualisiert sie nötigenfalls. Hierbei wird Curato durch einen Datenschutzbeauftragten unterstützt, der Ihnen bei Fragen zu diesem Themenbereich zur Verfügung steht.

Informationstechnologie (IT) und elektronische Datenverarbeitung (EDV) sind aus dem Arbeitsalltag bei Curato nicht wegzudenken. Diese erleichtern uns den Umgang mit Informationen, eröffnen aber auch neue Risiken. Curato nimmt diese Risiken im eigenen Interesse sowie im Interesse der Kunden und sonstigen Geschäftspartner sehr ernst und bekämpft entsprechende Schwachstellen unmittelbar nach ihrem Bekanntwerden und trifft Vorkehrungen zum Schutz. Die Mitarbeiter von Curato sind verpflichtet, sich mit geltenden IT-/EDV-Richtlinien vertraut zu machen und die darin enthaltenen Vorgaben zu berücksichtigen. Sorgen Sie insbesondere immer dafür, dass die von Ihnen genutzten EDV-Systeme ausreichend gegen den Zugriff Dritter gesichert sind. Verlassen Sie den Arbeitsplatz nicht, ohne dass Sie den Bildschirm sperren. Wechseln Sie Ihre Passwörter regelmäßig und verwenden Sie nur Passwörter, die den aktuellen Sicherheitsstandards entsprechen. Geben Sie Passwörter nicht an Dritte weiter.

Seien Sie sich bewusst, dass eine E-Mail kein sicheres Kommunikationsmittel ist. Vertrauliche Informationen sollten deshalb nur im Ausnahmefall per E-Mail versandt werden und hierbei verschlüsselt werden.

Internet, Intranet und E-Mail-Kommunikation sind wesentliche Hilfsmittel bei unserer täglichen Arbeit.

Nutzen Sie die von Curato bereitgestellten EDV-Systeme nicht für Ihre Privatangelegenheiten. Speichern und laden Sie insbesondere keine Inhalte aus dem Internet oder von sonstigen Drittsystemen im Netzwerk von Curato, sofern dies nicht beruflich veranlasst ist. Eine Nutzung unserer EDV-Systeme zu illegalen Zwecken ist nicht gestattet. Die unangemessene Nutzung von Internet, Intranet, E-Mail oder Computersystemen ist nicht gestattet. Unangemessene Nutzungen sind insbesondere der unbefugte Zugriff auf das E-Mail-Konto eines anderen Nutzers, die unbefugte Übermittlung von geheimen oder vertraulichen Informationen, der Versand von anstößigen Materialien oder Nachrichten, die Übertragung von Materialien, welche Urheberrechte Dritter verletzen sowie andere rechtswidrige oder unethische Aktivitäten. Bitte stellen Sie sicher, dass Sie alle internen Vorschriften über den Umgang mit Informations- und Kommunikationstechnologie befolgen.

Wenden Sie sich bei Zweifelsfragen bitte an den Datenschutzbeauftragten von Curato.

Alle Mitarbeitenden sind verpflichtet, Datenschutzverletzungen (z. B. Verlust von Unterlagen, Fehlversand personenbezogener Daten) unverzüglich dem Datenschutzbeauftragten zu melden (helmke@agad.de).

VIII. Chancengleichheit, Gleichbehandlung, gegenseitiger Respekt und Vermeidung von Diskriminierung

Wir erkennen die Prinzipien eines respektvollen, fairen und loyalen Umgangs miteinander an. Dabei spielen insbesondere die Grundsätze der Chancengleichheit, Gleichbehandlung und des gegenseitigen Respekts eine übergeordnete Rolle. Allen Mitarbeitern werden bei ihrer Einstellung sowie im Rahmen ihrer weiteren Tätigkeit bei Curato gleiche Chancen geboten. Curato lehnt jegliche Art der Diskriminierung ab und schreitet dagegen ein. Insbesondere darf niemand wegen seiner Herkunft, seines Geschlechts, seiner sexuellen Orientierung, seiner Religion oder Weltanschauung, seiner Behinderung oder seines Alters oder ähnlicher Faktoren benachteiligt oder belästigt werden. Stattdessen erwarten wir von unseren Mitarbeitern, dass sie tolerant, höflich und respektvoll miteinander umgehen und so zu einem produktiven und angenehmen Arbeitsumfeld beitragen.

Die in Ergänzung des vorliegenden Verhaltenskodex mitgeltende Anti-Diskriminierungs- und Anti-Belästigungsrichtlinie ist für alle Mitarbeitenden von Curato verpflichtend. Sie ist als Anhang 5 diesem Verhaltenskodex beigefügt Es ist die klare Erwartung von Curato, dass alle Mitarbeitenden sie zur Kenntnis nehmen und bei ihrer täglichen Arbeit beachten.

Curato behält sich das Recht vor, disziplinarisch gegen Arbeitnehmer vorzugehen, die andere Arbeitnehmer, Kunden oder Lieferanten in unzulässiger Weise behandeln oder belästigen. Die disziplinarischen Maßnahmen können auch in dem Ausspruch einer ordentlichen oder außerordentlichen Kündigung bestehen.

IX. Umgang mit Geschäftspartnern

Curato ist sich bewusst, dass die Kunden und sonstigen Geschäftspartner auf die Qualität der Dienstleistungen vertrauen. Daher arbeitet Curato mit seinen Geschäftspartnern vertrauensvoll und auf einer für beide Seiten fairen Geschäftsgrundlage zusammen. Wir möchten von Kunden als das Unternehmen wahrgenommen werden, dass die Wünsche und Anforderungen des Kunden am besten erfüllt und am kompetentesten löst. Wir richten uns am Kundenwunsch aus und handeln ergebnisorientiert, ohne die geltenden Gesetze, Vorschriften und Regelungen zu missachten.

Curato erwartet auch von seinen Geschäftspartnern gesetzestreues und redliches Verhalten. Bitte informieren Sie sich beim Kunden oder sonstigen Geschäftspartner über eventuell von diesem zusätzlich zu beachtende spezielle Vorgaben und inwieweit diese auch von unserem Unternehmen eingehalten werden müssen, wenn wir mit dem Geschäftspartner in eine Geschäftsbeziehung eintreten.

Wir machen gegenüber (potenziellen) Kunden in Bezug auf Dienstleistungen nur wahrheitsgetreue und vollständige Angaben. Falsche Angaben und irreführende Informationen sind zu unterlassen, da sie rechtliche Konsequenzen wie zum Beispiel Schadenersatzansprüche auslösen können.

Vor Aufnahme einer neuen Geschäftsbeziehung wird eine Compliance-Prüfung (Business Partner Check) durchgeführt, um Risiken im Bereich Korruption, Menschenrechte oder Nachhaltigkeit zu bewerten.

X. Gesellschaftliche Verantwortung

Curato übernimmt gesellschaftliche Verantwortung. Wir wollen dabei einen positiven Beitrag zum Wohle aller leisten. Nur in einem stabilen Umfeld kann Curato auch wirtschaftlichen Erfolg haben.

Das Engagement und die Unterstützung für politische Parteien im Namen von Curato bedürfen ebenso wie Spenden oder andere Beitragsleistungen in Form von Geldleistungen oder Sachwerten im Namen von Curato der Genehmigung von Curato. Gleiches gilt für jegliche Organisation politischer Veranstaltungen auf dem Betriebsgelände oder in den Geschäftsräumen.

Es steht Ihnen selbstverständlich frei, sich privat politisch zu engagieren, soweit Sie nicht als Arbeitnehmer oder Vertreter von Curato auftreten. Wenn durch ein politisches Engagement die Interessen von Curato berührt werden, ist die vorherige Zustimmung von Curato einzuholen. Curato unterstützt nachhaltige Projekte und verpflichtet sich zu verantwortungsvollem Engagement im Sinne der ESG-Grundsätze.

XI. Politische Aktivitäten, Spenden & Sponsoring

Politische Betätigungen im Namen von Curato sind untersagt. Parteispenden und Spenden/Sponsoring erfolgen ausschließlich nach Vier-Augen-Prinzip, Vorab-Prüfung (Compliance/Steuern) und Transparenz-Dokumentation (Empfänger, Betrag, Zweck). Zuwendungen an Behörden/Amtsträger sind unzulässig; Hospitality nur im Rahmen der Anti-Korruptions-Richtlinie.

XII. Umwelt

Curato ist sich der ökologischen Verantwortung bewusst, würdigt den Wert des globalen Umweltschutzes und hält alle gesetzlichen Vorschriften und Grundsätze zum Umweltschutz ein. Curato strebt Klimaneutralität an und verpflichtet sich, Ressourcen effizient zu nutzen und CO₂-Emissionen kontinuierlich zu reduzieren.

Curato verpflichtet sich zu produkt- und stoffrechtlicher Compliance und erwartet von Bereichen mit Rohstoff-/Materialbezug den Nachweis konfliktfreier Beschaffung entlang der Lieferkette. Verdachtsfälle sind an Einkauf & Compliance zu melden.

XIII. Exportkontrolle, Sanktionen & Außenwirtschaftsrecht

Curato und alle Mitarbeitenden halten internationale Export-/Import- und Sanktionsvorschriften (u. a. EU-Sanktionsrecht, Dual-Use-Regeln) strikt ein. Geschäftsbeziehungen zu sanktionierten Personen, Organisationen oder Staaten sind untersagt. Vor grenzüberschreitenden Dienstleistungsverträgen ist eine Sanktions- und Exportkontrollprüfung durch die zuständigen Stellen durchzuführen. Verstöße sind unverzüglich an den Compliance Beauftragten zu melden.

XIV. Steuern, Steuerstrategie & Steuer-Compliance

Curato erfüllt alle steuerlichen Pflichten korrekt und fristgerecht (direkte und indirekte Steuern). Steuerplanung folgt dem Fremdvergleichsgrundsatz und dient keinen rein steuerlichen Zwecken ohne wirtschaftliche Substanz. Kontakte mit Finanzbehörden erfolgen kooperativ und transparent. Interne Richtlinien regeln Verrechnungspreise und Dokumentationen; Verstöße sind zu melden.

XV. Insiderhandel & Umgang mit Insiderinformationen

Die Nutzung von nichtöffentlichen, wesentlichen Informationen (z.B. zu Geschäftszahlen, M&A-Vorhaben, Preisstrategien großer Kunden/Lieferanten) zum Handel mit Wertpapieren – auch von Dritten – ist verboten. Insiderinformationen dürfen nicht weitergegeben oder für Empfehlungen genutzt werden. Bei Zweifeln ist vor jeder Transaktion der Compliance Beauftragte zu kontaktieren.

XVI. Umgang und Kooperation mit Behörden

Curato will mit den staatlichen Behörden auf der Grundlage des geltenden Rechts in vertrauensvoller Art und Weise zusammenarbeiten. Daher ist allen rechtmäßigen Anordnungen staatlicher Behörden Folge zu leisten, wobei zugleich die gesetzlichen Rechte der Gesellschaft wahrzunehmen sind.

Im gewöhnlichen Geschäftsverkehr oder im Rahmen einer formellen behördlichen Untersuchung können Behördenvertreter oder Amtsträger spezifische Anfragen an Curato richten. Falls Sie mit behördlichen Anfragen oder Ermittlungshandlungen konfrontiert werden, müssen Sie stets und unverzüglich die Rechtsabteilung vor Ort einschalten, sich kooperativ verhalten und die einschlägigen internen Regelungen beachten.

XVII. Einsatz von Künstlicher Intelligenz (KI) & automatisierten Tools

Der Einsatz von KI-Systemen erfolgt verantwortungsvoll, sicher und rechtskonform. Vor Nutzung sind Risiken (Datenschutz, IP, Bias, Verlässlichkeit) zu prüfen; personenbezogene Daten oder vertrauliche Informationen dürfen nur mit Freigabe und Schutzmaßnahmen verarbeitet werden. Unzulässige oder nicht freigegebene KI-Tools sind zu unterlassen. Ergebnisse aus KI sind als solche kenntlich zu machen und fachlich zu prüfen. Die internen Richtlinien sind zu beachten.

XVIII. Umgang mit den Medien, Social Media & öffentliche Auftritte

Als Unternehmen hängt unser Ruf maßgeblich von der Darstellung und Wirkung nach außen, insbesondere auch von dem Umgang mit den Medien ab. Für unser Bild in der Öffentlichkeit ist es daher unverzichtbar, nach außen einheitlich aufzutreten und wahrheitsgemäße Angaben zu machen.

Alle Anfragen von Medien müssen deshalb zunächst an die zuständige Fachabteilung weitergegeben werden. Es ist Ihnen nicht gestattet, ohne die vorherige Zustimmung durch Curato schriftliche oder mündliche Aussagen im Namen der oder über Curato gegenüber Medienvertretern zu tätigen.

Auch Veröffentlichungen, Vorträge und Interviews, die Bezug zu Curato aufweisen, sollten mit der zuständigen Abteilung abgesprochen werden, um ein einheitliches Bild in der Öffentlichkeit zu wahren.

Wenn Sie nach Erhalt einer Erlaubnis mit Medienvertretern oder in der Öffentlichkeit über unser Geschäft sprechen, sollten Sie stets auf Ihr gutes Urteilsvermögen vertrauen. Wenn Sie bei bestimmten Medienanfragen Bedenken haben, dann wird Ihnen die zuständige Abteilung alle notwendigen Informationen und Hilfen zur Verfügung stellen.

Mitarbeitende repräsentieren Curato auch in sozialen Medien. Postings müssen rechtmäßig, respektvoll und wahrheitsgemäß sein. Insbesondere gilt: (i) Keine vertraulichen, internen oder personenbezogenen Informationen veröffentlichen (Geheimnisschutz/DSGVO). (ii) Nicht im Namen von Curato sprechen oder Logos/Marken einsetzen, sofern keine ausdrückliche Freigabe vorliegt; private Meinungen als privat kenntlich machen. (iii) Keine abwertenden, diskriminierenden oder rufschädigenden Inhalte; Netiquette wahren. (iv) Kein Teilen/Nutzen urheberrechtlich geschützter Inhalte ohne Rechte. (v) Kein Insiderwissen für Kurs- oder Marktbeeinflussung verwenden. (vi) Bei Anfragen zu Krisen, Rechts- oder Geschäftsthemen: an PR-Abteilung verweisen. Verstöße können arbeitsrechtliche Maßnahmen nach sich ziehen.

XIX. Aufbewahrung von Dokumenten und Unterlagen

Damit Curato seinen Verpflichtungen zur Aufbewahrung nachkommen kann, müssen Sie die Dokumente und Unterlagen in Ihrem Zuständigkeitsbereich ordnungsgemäß und sorgfältig verwahren. Sie sind auch für die Vollständigkeit der Dokumentation verantwortlich und müssen Kenntnis über Datenspeicherung und -abruf bezüglich der Dokumente und Unterlagen haben, für die Sie zuständig sind.

Bitte erkundigen Sie sich für Ihren Zuständigkeitsbereich auch, welche Dokumente und Unterlagen in welcher Form (z.B. als Original oder in elektronischer Form) wie lange aufbewahrungspflichtig sind. Die Vernichtung oder Abänderung von aufbewahrungspflichtigen Dokumenten und Unterlagen vor Ablauf der Aufbewahrungsfrist kann Ermittlungen, (Steuer-)Prüfungen und die erfolgreiche Durchführung von Gerichtsverfahren wesentlich erschweren oder behindern und Curato dadurch erheblichen Schaden zufügen.

E. Aufklärung von Compliance-Verdachtsfällen

Jeder Verdachtsfall eines Compliance-Verstoßes wird seitens Curato vorurteilsfrei untersucht und aufgeklärt.

F. Schulungen

Curato führt in regelmäßigen Abständen Schulungsmaßnahmen und Informationsveranstaltungen zu den Inhalten dieses Verhaltenskodex und der zugehörigen Compliance-Richtlinien durch, um den Austausch über die darin enthaltenen Anforderungen zu gewährleisten und zu fördern.

G. Kontrolle / Revision / Anzeige von Verstößen („Whistleblowing“)

Curato überwacht die Einhaltung dieses Verhaltenskodex und der dazugehörigen Compliance-Richtlinien durch entsprechende Prüfungen und bedient sich hierzu erforderlichenfalls externer Unterstützung.

Wenn Sie Hinweise auf eine Verhaltensweise erlangen, die gegen die in diesem Verhaltenskodex oder in sonstigen Gesetzen und Verordnungen enthaltenen Regeln verstößt und/oder einen Straftatbestand erfüllt („Verstoß“), sollten Sie Ihren Vorgesetzten, den Vorstand, den Compliance Beauftragten oder eine andere geeignete Person des Unternehmens darüber informieren.

Für Hinweise steht auch ein Hinweisportal unter https://portal.bdolegal-whistleblower.de/ zur Verfügung, über die Sie im Intranet nähere Angaben finden können.

Die in Ergänzung des vorliegenden Verhaltenskodex mitgeltende Richtlinie zum Hinweisgebersystem ist für alle Mitarbeitenden von Curato verpflichtend. Sie ist als Anhang 6 diesem Verhaltenskodex beigefügt. Es ist die klare Erwartung von Curato, dass alle Mitarbeitenden sie zur Kenntnis nehmen und bei ihrer täglichen Arbeit beachten.

H. Ansprechpartner

Für alle Fragen, diesen Kodex, seine Anhänge, aber auch alle sonstigen rechtlichen Fragestellungen betreffend, können Sie sich an Ihren jeweiligen Vorgesetzten, der Vorstand oder den Compliance Beauftragten wenden. Im Bereich Datenschutz steht Ihnen zusätzlich ein Datenschutzbeauftragter als Ansprechpartner zur Verfügung.

I. Compliance Beauftragter

Der Compliance Beauftragte von Curato ist der zuständige interne Ansprechpartner bei allen Fragen rund um das Thema Compliance, Corporate Governance und internes Regelwerk.

Sie erreichen den Compliance Beauftragten unter folgenden Kontaktdaten:

Frau Julia Wiesehahn
Curato Holding AG
Schiessstraße 47 – 49
40549 Düsseldorf
0178 356 2363 / j.wiesehahn@curato.de

II. Datenschutzbeauftragter

Der Datenschutzbeauftragte von Curato steht Ihnen als Ansprechpartner für alle Themen betreffend den Datenschutz bei Curato zur Verfügung.

Sie erreichen den Datenschutzbeauftragten von Curato unter folgenden Kontaktdaten:

Herrn Dr. Nils Helmke (Rechtsanwalt)
Waldring 43 – 47
44789 Bochum
0234 282 533-20 / helmke@agad.de